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- 以更有效的(de)投資者保護 推動資本市場(chǎng)持續健康發展
- 發表時(shí)間： 2024-05-15 09:22:52 浏覽次數: 轉自：上海證券報
保護投資者特别是中小投資者合法權益是資本市場(chǎng)最重要的(de)中心任務，也(yě)是資本市場(chǎng)政治性、人(rén)民性的(de)直接體現。新“國九條”強調“更加有效保護投資者特别是中小投資者合法權益”，把保護投資者特别是中小投資者合法權益放在了(le)突出位置。
在業内人(rén)士看來(lái)，更有效的(de)投資者保護對(duì)于資本市場(chǎng)持續健康發展至關重要。投資者是市場(chǎng)之本，必須更好服務投資者，從法律上、制度上、監管執法和(hé)司法上進一步加強對(duì)投資者的(de)保護，增強投資者對(duì)市場(chǎng)的(de)信心和(hé)信任，才能吸引更多(duō)投資者特别是中長(cháng)期資金參與市場(chǎng)，這(zhè)樣市場(chǎng)繁榮發展才有根基。
一方面，我國擁有超2億股民、超7億基民，股民、基民數量占我國總人(rén)口的(de)比例相當高(gāo)，投資者得(de)到更有效的(de)保護既是資本市場(chǎng)平穩健康發展的(de)根基，更是衡量其高(gāo)質量發展的(de)重要指标；另一方面，相比機構投資者，個(gè)人(rén)投資者尤其是中小投資者，在信息、資金、工具運用(yòng)等方面存在劣勢，更容易受到财務造假、欺詐發行、操縱市場(chǎng)等違法違規行爲的(de)侵害，這(zhè)更要求資本市場(chǎng)把保護投資者特别是中小投資者合法權益作爲重中之重。
根據新“國九條”部署，未來(lái)5年，基本形成資本市場(chǎng)高(gāo)質量發展的(de)總體框架，投資者保護的(de)制度機制更加完善。到2035年，基本建成具有高(gāo)度适應性、競争力、普惠性的(de)資本市場(chǎng)，投資者合法權益得(de)到更加有效的(de)保護。
更有效的(de)投資者保護需要更完善的(de)基礎制度。今年以來(lái)，監管部門從發行監管、上市公司監管、退市監管、證券公司監管、交易監管等多(duō)方面修訂配套規則，資本市場(chǎng)“1+N”政策體系加速落地，進一步健全了(le)基礎制度體系。
川财證券首席經濟學家陳靂表示，随著(zhe)加強對(duì)投資者保護、提升上市公司質量等方面舉措持續落實，更加安全、規範、透明(míng)、開放、有活力、有韌性的(de)資本市場(chǎng)将爲建設金融強國貢獻更多(duō)力量，以高(gāo)質量服務推動實體經濟健康發展。
更有效的(de)投資者保護需要上市公司、券商基金等市場(chǎng)經營主體各歸其位、各盡其責。其中，企業IPO上市絕不能以“圈錢”爲目的(de)，更不能造假、欺詐上市；上市公司“關鍵少數”要擔負起責任，真正做(zuò)到回饋股民。行業機構要回歸本源，把有長(cháng)期回報的(de)公司帶到市場(chǎng)上來(lái)，投行壓實“三道防線”職責，防止“帶病申報”；基金公司強化(huà)投研核心能力建設，聚焦投資者長(cháng)期回報，更好滿足投資者财富管理(lǐ)需求。
新“國九條”要求，構建資本市場(chǎng)防假打假綜合懲防體系，嚴肅整治财務造假、資金占用(yòng)等重點領域違法違規行爲，嚴厲打擊各類違規減持，依法從嚴打擊以市值管理(lǐ)爲名的(de)操縱市場(chǎng)、内幕交易等違法違規行爲，對(duì)重大(dà)違法退市負有責任的(de)控股股東、實際控制人(rén)、董事、高(gāo)管等要依法賠償投資者損失。同時(shí)，加強證券基金機構監管，引導行業機構樹立正确經營理(lǐ)念，處理(lǐ)好功能性和(hé)盈利性關系。
更有效的(de)投資者保護還(hái)需要加大(dà)打擊證券市場(chǎng)違法違規力度。今年以來(lái)，中國證監會公布的(de)多(duō)份行政處罰決定書(shū)顯示，資本市場(chǎng)依法從嚴打擊證券違法高(gāo)壓态勢不減，違法違規成本不斷提高(gāo)。前段時(shí)間，監管部門移送了(le)一批要追究刑事責任的(de)操縱市場(chǎng)、内幕交易的(de)案件，目的(de)是要維護好市場(chǎng)“三公”秩序，更有力有效地保護投資者合法權益，讓市場(chǎng)各參與方崇法守信、歸位盡責。
清華大(dà)學法學院教授湯欣表示，我國資本市場(chǎng)中小投資者數量衆多(duō)，在市場(chǎng)不斷走向成熟的(de)過程中，難免會遇到各種挑戰。下(xià)階段，應進一步提升投保機構的(de)能力與專業水(shuǐ)平，并爲之匹配相應的(de)權力與責任，更好開展投保工作。同時(shí)，加強資本市場(chǎng)“零容忍”制度建設，使之朝著(zhe)更加精細化(huà)、科學化(huà)的(de)方向發展。
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